繼證券業(yè)協(xié)會發(fā)布13條鐵律嚴堵股市“黑嘴”后，63家證券投資咨詢機構(gòu)日前在京簽署了證券投資咨詢業(yè)務自律公約。證監(jiān)會副主席莊心一表示，對于試圖突破行業(yè)道德底線的行為，監(jiān)管機構(gòu)將采取有力措施加強監(jiān)管。
中國證券業(yè)協(xié)會日前在京舉行《會員制證券投資咨詢業(yè)務自律公約》簽約儀式，63家證券投資咨詢機
構(gòu)負責人在《公約》上簽字，承諾規(guī)范開展會員制證券投資咨詢業(yè)務。
中國證監(jiān)會副主席莊心一表示，會員制業(yè)務是近年出現(xiàn)的業(yè)務模式，監(jiān)管和自律制度不可能解決所有問題。“為維護行業(yè)利益，監(jiān)管機構(gòu)將嚴厲打擊違法違規(guī)行為，對試圖突破行業(yè)道德底線的行為也將采取有力措施加強監(jiān)管。”
莊心一對證券投資咨詢行業(yè)提出了三點要求：第一，證券投資咨詢機構(gòu)應按照“業(yè)務專業(yè)化、人員職業(yè)化、運作商業(yè)化、技術(shù)現(xiàn)代化和管理規(guī)范化”的要求不斷提高咨詢服務水平；第二，行動起來，認真貫徹落實《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》；第三，證券投資咨詢行業(yè)必須守住道德底線，合力打擊危害行業(yè)利益的行為。
自律公約第十四條規(guī)定：“加強對營銷推廣、客戶招攬及客戶服務人員的管理，杜絕以承諾收益、詆毀同行、夸大投資收益、混淆服務級別等方式招攬會員；在媒體欄目上進行證券投資咨詢活動時，不得過度推銷，不得對過往的推薦內(nèi)容斷章取義，不得片面突出有盈利的推薦而隱瞞可能導致會員虧損的推薦，不得以個別會員的盈利個案代替本機構(gòu)的推薦業(yè)績進行以偏概全的過度宣傳�！�
中國證券業(yè)協(xié)會黃湘平副會長還透露，關(guān)于會員制業(yè)務自律管理的有關(guān)措施，除了制訂《證券投資咨詢會員服務合同(范本)》，編寫《會員制證券投資咨詢業(yè)務有關(guān)事項問答》，以及舉辦會員制業(yè)務法規(guī)培訓外，下一步協(xié)會還將起草會員制業(yè)務媒體節(jié)目聽證辦法和糾紛調(diào)解辦法。（孫立云）
